Stockbroker הגדרה ודוגמא

מה זה:

ברוקר הוא אדם או חברה הפועלת כמתווך בין קונים למוכרים של מניות.

איך זה עובד (דוגמה):

ברוקרים מקבלים לעתים קרובות עמלה, שהיא אחוז ממחיר הרכישה או המכירה של הלקוח, אם כי חלק מהם מקבלים עמלה שטוחה לעסקה או שילוב של השניים.

stockbrokers חייב להיות סדרה 7 ו סדרה 63 רישיונות; רישיונות אחרים נדרשים לעתים קרובות עבור סוגים מסוימים של מתווכים. לדוגמה, כמה stockbrokers חייב גם לקבל רישיון סדרה 3 אם הם רוצים לסחור במוצרים פיננסיים מסוימים כגון חוזים וסחורות. כדי לקבל רישיון מסדרה 7, על המועמד לעבור את בחינת סדרה 7 (הנקראת גם בחינת ההסמכה לנציג ניירות ערך כללי), אשר מכסה בעיקר את שבעת הפונקציות הקריטיות המבוצעות על ידי הנציגים הרשומים: חיפוש עסקים עבור הברוקר / סוחר, הערכת צרכי הלקוח יעדי לקוחות, ניהול חשבונות לקוחות ורשומות חשבונאיות, הסברת שווקי ניירות ערך והגורמים המשפיעים עליהם, ביצוע הזמנות ללקוחות ומעקב אחר תיקי לקוחות. האיגוד הלאומי של סוחרי ניירות ערך מנהל את המבחן.

ישנם סוגים רבים אחרים של ברוקרים בעולם הפיננסי. לדוגמה, ברוקר הסחורות מתמחה במסחר הסחורות, מתווך קומה מטפל צווי על הרצפה של מלאי או סחורות חילופי ברוקר שירות מלא מציעה שירותי עמילות ומוכרת מוצרים פיננסיים אחרים כגון ביטוח, תכנון מס או מחקר שנערך על ידי אחרים חברי חברת התיווך. ברוקר הנחה למעשה מבצע עסקאות בשם הלקוחות עושה קצת אחר. ברוקרים הם לא אותו דבר כמו אנליסטים מחקר, אשר לנתח ולהמליץ ​​על מניות מסוימות.

למה זה עניין:

Stockbrokers הם חלק מהאנשים החשובים ביותר בכל שוק כי הם מביאים קונים ומוכרים יחד ובכך ליצור נזילות ואת היעילות בשוק.

עם זאת, עמלות ברוקר לאכול לאכול, כך משקיעים צריכים לקנות סוכן בורסה המספק רמת שירות נאותה. לדוגמה, עלות נוספת של ברוקר שירות מלא עשוי להיות שווה את זה עבור אנשים שאין להם את הידע או נטייה להישאר על גבי השקעה מסובכת או תכנון פיננסי. כמו כן, משקיעים חדשים או אלה עם תיקי מורכבים עשוי למצוא נוחות יותר בברוקרים שירות מלא. משקיעים שמחזיקים בהשקעותיהם במשך זמן רב בדרך כלל מוטרדים פחות מעמלות מסחר גבוהות יותר, משום שהם אינם סוחרים לעתים קרובות.