יועץ השקעות הגדרה & דוגמה |
ª
תוכן עניינים:
- מה זה:
- יועץ השקעות בדרך כלל מנתח ניירות ערך על סמך ביצועי העבר, בתנאי השוק הנוכחיים או הצפוי, ואת המבנה הפיננסי הבסיסי של עסקה מסוימת, ומציע המלצות ההשקעה ליחיד או קבוצה של משקיעים. יועצי השקעות עשויים להיות יועצים עצמאיים או לעבוד במסגרת חברות מבוססות, כגון ברוקרים המטפלים בקרנות נאמנות.
- מועילים במשא ומתן על עסקאות מורכבות בגלל הרקע הרחב שלהם בהיבטים רבים של ניירות ערך, לרבות מבני עסקאות, מימון פרויקטים ותיווך. יועצי השקעות משלמים עמלה המבוססת על ביצוע העסקה הביטחונית, אשר מקנה אינטרס משותף עם הלקוח (כלומר, הצלחת הלקוח היא הצלחתם).
מה זה:
יועץ השקעות עושה המלצות השקעה ללקוחות יכול גם להיות מוכר בשם יועץ השקעות, יועץ השקעות, יועץ השקעות או יועץ פיננסי.
יועץ השקעות בדרך כלל מנתח ניירות ערך על סמך ביצועי העבר, בתנאי השוק הנוכחיים או הצפוי, ואת המבנה הפיננסי הבסיסי של עסקה מסוימת, ומציע המלצות ההשקעה ליחיד או קבוצה של משקיעים. יועצי השקעות עשויים להיות יועצים עצמאיים או לעבוד במסגרת חברות מבוססות, כגון ברוקרים המטפלים בקרנות נאמנות.
יועצי השקעות בדרך כלל יש ניסיון חיתום, מימון הפרויקט, ותיווך. רוב יועצי ההשקעות גובים עמלה שטוחה או עמלה על הנכס שנרכש או נמכר.
יועצי השקעות מוסדרים על פי חוק יועצי ההשקעות של 1940. בנוסף, אם יש להם נכסים משמעותיים, יועצי השקעות חייבים להיות רשומים עם (SEC), ובמקרה זה הם עוקבים אחר הנחיות, כולל גילויים של פעילויות ההשקעה שלהם.
למה זה עניין:
יועצי השקעות
