מנהל ראשי>

מה זה:

מנהל רשום הוא אדם בעל תפקיד ניהול בנקאות להשקעות או ניירות ערך.

איך זה עובד (לדוגמה):

לדוגמה, מנהל רשום יכול לפקח על פעולות המסחר והמכירות בחברת ברוקרים, לנהל את מאמצי הציות של חברת ההשקעות, או פשוט לפקח על פעילותו של גוף מוסדי. רשות הפיקוח על התעשייה הפיננסית, הידועה יותר בשם FINRA, מחייבת מנהלים רשומים לפקח על פעילויות כאלה, כלומר לא רק שמישהו יכול לעשות את העבודה.

כדי להפוך למנהל רשום, אדם חייב לעבור מבחן FINRA Series 24 בנוסף למבחני רישיונות ניירות ערך בסיסיים לעוסקי ברוקרים. אנשים רשומים מנהלי אופציות חייבים גם לעבור את הבחינה FINRA סדרה 4.

למה זה עניין:

מנהלים רשומים הם במקרים רבים אחראים באופן חוקי על טעויות, misdeeds או צרות אחרות בחברות שלהם. מסיבות אלה, הם חייבים לנקוט בצעדים מנהליים אחרים כדי לקבל בפועל רישיון או רשום עם המדינה או הרגולטור ניירות ערך הפדרלי, ואלה הרגולטורים יכולים ליישם את הכללים בצורה שונה לאנשים בהתאם הכינויים המקצועיים האחרים שלהם ואת המדינה שבה הם חיים או לעשות עסקים. המנהלים הרשומים חייבים לפקח על הדיוק של המסמכים הרגילים של החברות שלהם לסוכנויות ממשלתיות ופדרליות, לשלם דמי עיבוד, לשמור על הון מינימלי מינימלי, ולהבטיח שגם העובדים מורשים כראוי. התהליך עשוי להיראות משוכלל, אך בהתחשב בהשפעה של יועצי ההשקעות על ענייני הכספים של הלקוחות - והחלומות הקשורים לעניינים הפיננסיים הללו - כדאי לוודא שמנהלי המוסדות הפיננסיים יידעו מה הם עושים. >