האגודה הלאומית של ניירות ערך עוסקים (NASD) הגדרה & דוגמה |
ª
תוכן עניינים:
מה זה:
האגודה הלאומית של ניירות ערך (NASD) היה ארגון רגולטורי אשר פיקח על תעשיית ניירות הערך. רשות הפיקוח על התעשייה הפיננסית (FINRA) החליפה את NASD בשנת 2007.
איך זה עובד (דוגמה):
בחודש יולי 2007, ה- NASD התמזגה עם גוף הרגולציה של הבורסה לניירות ערך בניו יורק כדי ליצור את FINRA. FINRA היא לא סוכנות ממשלתית, למרות שהיא פועלת בשיתוף פעולה הדוק עם הרשות לניירות ערך על פיקוח.
FINRA מפקחת על יותר מ -5,000 חברות ניירות ערך וכמעט מיליון ברוקרים רשומים ונציגים. FINRA קובע כללים, מבצע פונקציות גישור ועובד כדי להגביר את הגנות המשקיעים. כמו כן, היא מנהלת את בחינות הרישוי, כגון סדרות 7 ו סדרה 64 בחינות, עבור אנשי מקצוע פיננסיים.
למה זה משנה:
המשימה של FINRA היא להבטיח כי השווקים הפיננסיים לפעול בצורה הוגנת, יעילה וחוקית. FINRA לא יכול לשים אף אחד בכלא, אבל זה יכול לקנס כלל פורעי ואפילו לבטל רישיונות. הארגון יש משרדים בוושינגטון, ניו יורק, וכן כמה משרדים מחוז ברחבי ארצות הברית.
