סדרה 63 הגדרה ודוגמה |

מה זה:

סדרה 63 (הידוע רשמית כחוק אחיד סוכן ניירות ערך חוק המדינה) מכסה בעיקר את חוקי המדינה ואת הסטנדרטים האתיים. חלק מהמדינות מחייבות את הברוקרים לקבל רישיון זה לפני שידול לקוחות וקבלת הזמנות.

איך זה עובד (דוגמה):

כדי לקבל רישיון < סדרה 63, על המועמד לעבור את בחינת סדרה 63. האגודה האמריקאית לניירות ערך האמריקנית (NASAA) מנהלת את המבחן.

הבחינה מורכבת מ -65 שאלות של בחירה מרובה ואורך של 75 דקות. המועמדים חייבים להבקיע לפחות 70% על המבחן לעבור. המועמדים יכולים לחזור לבחינה לאחר תקופת המתנה קבועה.

במדינות רבות, ברוקר אינו יכול לייעץ ללקוחות באופן חוקי, לבקש עסקאות ולבצע עסקאות עבור לקוחות עד אשר עבר את בחינת סדרה 63 וקיבל את הרישיון המתאים.

למה זה עניין:

סדרה 63 הבחינה היא צעד חשוב להבטיח כי הברוקרים מודעים לחוקי ניירות ערך ברמת המדינה ואת הסטנדרטים האתיים הצפוי מהם. לפיכך, דרישה זו משפיעה על המשקיעים על ידי דרישה לרמה מסוימת של בסיס ידע אחיד בקרב הברוקרים