סדרה 7 הגדרה ודוגמה |
7!! - Lovers
תוכן עניינים:
מה זה:
רגיל
0
false
false
false
MicrosoftInternetExplorer4
סדרה 7 הוא רישיון הדרוש לפני שמישהו יכול למכור ניירות ערך. מי שעובר את הבחינה עבור רישיון מס '7 זכאי להיות נציג רשום של ברוקרים-סוחרים בארצות הברית.
איך זה עובד (דוגמה):
רגיל
0
שקר
MicrosoftInternetExplorer4 כדי לקבל רישיון סדרה 7, על המועמד לעבור את בחינת סדרה 7 (הנקראת גם בחינת נציג ניירות ערך). בדיקה זו מכסה בעיקר את שבעת הפונקציות הקריטיות המבוצעות על ידי הנציגים הרשומים: חיפוש עסקים לברוקר / סוחר, הערכת צרכי הלקוח ויעדיו, ייעוץ ללקוחות, ניהול חשבונות לקוחות ורשומות חשבונאיות, הסברת שוקי ניירות הערך והגורמים המשפיעים עליהם, ביצוע הזמנות עבור לקוחות, וניטור תיקי לקוחות. רשות הפיקוח על התעשיה הפיננסית (FINRA) מנהלת את המבחן. בחינת סדרה 7 אורכת שש שעות ומכילה 250 שאלות לבחירה. על המועמד לענות על לפחות 70% מתוך 250 השאלות הנכונות כדי לעבור. באופן כללי, אדם אינו יכול לייעץ ללקוחות באופן חוקי, לבקש עסקאות או לבצע עסקאות עבור לקוחות עד אשר עבר את בחינת סדרה 7, השיג את רישיון מקביל. למרות שרשיון סדרה 7 מאפשר למחזיק למכור מגוון רחב של ניירות ערך, הוא אינו מאפשר למחזיק למכור סחורות או חוזים עתידיים (זה דורש רישיון סדרה 3). רגילה 0 שקר שווא שקר MicrosoftInternetExplorer4 סדרה 7 הבחינה היא צעד חשוב להבטיח כי הברוקרים מבינים ושלטו בגוף של ידע על שווקים, מכשירי השקעה, דיני ניירות ערך והתנהגות אתית. לפיכך, הנוכחות של הדרישה סדרה 7 משפיעה על המשקיעים על ידי הדורשים רמה מסוימת של בסיס ידע אחיד בקרב מתווכים.למה זה עניין:
